Licenční řízení před ČNB
Zajistíme zastoupení při získávání licencí a povolení — platební instituce, poskytovatelé služeb malého rozsahu, vydavatelé elektronických peněz, nebankovní poskytovatelé spotřebitelských úvěrů a další. Provedeme analýzu Vaší připravenosti, nastavíme vnitřní procesy, připravíme smluvní dokumentaci a zajistíme komunikaci s regulátorem.
Alternativní investiční fondy (tzv. minifondy dle § 15 ZISIF)
Nabízíme založení a registraci alternativních fondů na klíč. Zajišťujeme průběžné právní poradenství pro správce těchto fondů, kontrolu compliance a podporu při plnění pravidelných vykazovacích a reportovacích povinností.
AML a CFT compliance
Připravíme nebo zrevidujeme AML směrnici a další interní předpisy. Provádíme AML audity, kontrolu nastavení identifikačních a kontrolních procesů (KYC) a zajišťujeme odborná školení vašich zaměstnanců.
Regulatorní reporting (ČNB, FATCA, GATCA/CRS)
Pomůžeme Vám zorientovat se v nepřehledné spleti reportovacích povinností. Poskytujeme podporu při pravidelném vykazování vůči České národní bance a plnění daňových informačních povinností (FATCA a globální standard CRS/GATCA).
Smluvní dokumentace pro finanční sektor
Zpracováváme smlouvy a interní dokumentaci pro investiční fondy, obchodníky s cennými papíry a finanční zprostředkovatele. Zpracujeme smlouvy pro vázané zástupce či tipaře a zajistíme smluvní ošetření outsourcingu (včetně IT služeb) s důrazem na požadavky nařízení DORA.